香港证监会:处罚法国巴黎证券(亚洲)1500万港币-黑幕追踪

        

        

        

        [免责述说]本通信针对使蔓延更多通信,这与这时网站的安置无干。CNFC不担保获得该通信的精确。、真相、完整性、有效性等。。。本网站还缺勤证实中间定位通信,不方式任何一个覆盖提议,有重大意义的手感,风险自担。

        

          08月03日讯08月03日音讯,违背有关药典,法国巴黎证券(亚洲)被香港证监会处分1500万港币。

          是项纪律处分行为根源证监会对法国巴黎证券亚洲名为BNP Internal 考察互换(BIX)黑池许多维修。证监会发明:

  •           BIX不辩论粮食给。辩论法国巴黎证券亚洲的申报,许多使充满将辩论表面下的挨次执行遗产管理人的职责。,比如,亲爱交易将比廉价交易具有高等的的表面下的级。事实上的,2009年11月至2011年4月,BIX不表面下的思索亲爱交易使充满,它们只按大批规模分派,仿佛所些许销售额阐明都有能与之比拟的东西的表面下的级。这对BIX招标有潜在情绪反应,价钱有两种或两种越过的不同的。,些许BIX招标也确凿受到了情绪反应(注2;

  •           法国巴黎证券亚洲于发明许多方针并非辩论许多盘价钱的表面下的秩序对盘后,2011年4月断交BIX维修。直到7个月后,Bix维修才完整回复。,而法国巴黎证券亚洲于事隔21个月后在2013年1月才使充满证监会该项维修曾遭断交。这件事情违背了法国巴黎证券亚洲的发牌合格证书(注3);

  •           法国巴黎证券亚洲在声请粮食无意识或下意识行为化许多维修号码牌的事情突出中订明,他们只会将销售额方针发送到BIX停止反废话。。仍然,拟于香港同盟者互换执行遗产管理人的职责的客户许多方针在法国巴黎证券亚洲未征得客户明确的认为正确无误的限制下,它已在BI中无意识或下意识行为执行遗产管理人的职责。法国巴黎证券亚洲并未按药典布告证监会其事情突出的变化;

  •           法国巴黎证券亚洲缺勤:(i) 在交换智能上容纳十足的许多记载,确定与每一组招标的销售额阐明;及 (二) 生动的记载的磁盘拨号逻辑,照着,对试图许多作出包含说。。照着,很难正确地弄明白未对tradi停止表面下的级排序的情绪反应。。

          中国证券人的监督管理市政服务机构执行遗产管理人的职责用头顶石伟民平民 Mark 管家说:任何一个人都不一定不实现限制。,跳进黑池。手感权杖一定安排生动的的BLA手感药典和顺序。,而同一要紧的是,他们的事情应与对客户的述说容纳一致。,这般,客户就可以认为正确无误与CLE停止黑池许多。。”

          因思索到法国巴黎证券在考察迅速移动中,有力的相配,应采用革除办法,香港证监会确定强制执行遗产管理人的职责罚锾。。

        关怀遥控器金网,包含最新的倾斜飞行新动向。

        [免责述说]这些通信的出击目标是使蔓延更多的通信,这与这时网站的安置无干。CNFC不担保获得该通信的精确。、真相、完整性、有效性等。。。本网站还缺勤证实中间定位通信,不方式任何一个覆盖提议,有重大意义的手感,风险自担。

Add a Comment

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注